| 基金名稱 |
工銀瑞信深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 |
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| 基金簡(jiǎn)稱 |
工銀深證100ETF聯(lián)接 |
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| 基金代碼 |
A類:008249 C類：008250 |
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| 申購(gòu)起點(diǎn) |
1元 本基金可通過(guò)直銷電子自助交易系統(tǒng)用工銀貨幣A（482002）、工銀薪金貨幣A（000528）、 工銀如意貨幣A（003752）、工銀如意貨幣B（003753）、工銀安盈貨幣A(002679)、工銀安盈貨幣C(015419)進(jìn)行0費(fèi)率轉(zhuǎn)換（僅適用于個(gè)人投資者）。 |
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| 成立日期 |
2020年7月24日 |
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| 基金類型 | 基金中基金 | |
| 運(yùn)作方式 | 契約型開(kāi)放式 | |
| 基金管理人 |
工銀瑞信基金管理有限公司 |
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| 基金托管人 |
上海浦東發(fā)展銀行 |
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| 基金經(jīng)理 |
趙栩先生 |
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| 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定 |
根據(jù)《工銀瑞信基金管理有限公司基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)體系》，本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為中風(fēng)險(xiǎn)（R3）。 |
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| 投資目標(biāo) |
主要投資本基金目標(biāo)ETF，采用指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤誤差的最小化。 |
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| 投資范圍 |
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股 （含存托憑證）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票 、 存托憑證 ）、股指期貨、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券 ）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券 ，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等 。如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 |
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| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) |
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為深證100指數(shù)收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%。 |
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| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
本基金以工銀瑞信深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金為主要投資品種，為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為ETF聯(lián)接基金，通過(guò)投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 |
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| 紅利分配政策 |
1、本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)。 2、收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。 4、基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。 |
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| 基金產(chǎn)品資料概要 | 點(diǎn)擊查看《工銀深證100ETF聯(lián)接A基金產(chǎn)品資料概要》詳情 點(diǎn)擊查看《工銀深證100ETF聯(lián)接C基金產(chǎn)品資料概要》詳情 |
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| 標(biāo)題 | 日期 |
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費(fèi)用種類 |
A類基金份額 |
C類基金份額 |
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情形 |
費(fèi)率 |
費(fèi)率 |
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認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 |
M＜100萬(wàn) |
0.8% |
0% |
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100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn) |
0.6% |
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300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) |
0.4% |
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M≥500萬(wàn) |
按筆收取，1,000元/筆 |
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申購(gòu)費(fèi)率 |
M＜100萬(wàn) |
1.0% |
0% |
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100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn) |
0.8% |
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300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) |
0.6% |
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M≥500萬(wàn) |
按筆收取，1,000元/筆 |
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贖回費(fèi)率 |
Y< 7天 |
1.5% |
Y< 7天 |
1.5% |
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7天≤Y<1年 |
0.5% |
7天≤Y＜30天 |
0.10% |
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1年≤Y<2年 |
0.25% |
30天≤Y |
0% |
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2年≤Y |
0% |
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銷售服務(wù)費(fèi) |
0% |
0.25% |
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管理費(fèi) |
0.45% |
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托管費(fèi) |
0.10% |
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注：M為認(rèn)、申購(gòu)金額，Y為持有期限；1年指365天。
養(yǎng)老金客戶費(fèi)率優(yōu)惠說(shuō)明：
1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺(tái)渠道面向養(yǎng)老金客戶開(kāi)展旗下所有開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，活動(dòng)期間，對(duì)于通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)渠道申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶，享受申購(gòu)費(fèi)率1折優(yōu)惠（僅限前端收費(fèi)模式）。基金招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定該類客戶實(shí)施特定申購(gòu)費(fèi)率的，如該特定申購(gòu)費(fèi)率是普通申購(gòu)費(fèi)率的1折，則不再享有費(fèi)率優(yōu)惠；如該特定申購(gòu)費(fèi)率高于普通申購(gòu)費(fèi)率的1折，則按照普通申購(gòu)費(fèi)率1折優(yōu)惠處理。
2、養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
本報(bào)告期自2022年1月1日起至3月31日止
u報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
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項(xiàng)目 |
金額（元） |
占基金總資產(chǎn)的比例（%） |
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1 |
權(quán)益投資 |
- |
- |
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其中：股票 |
- |
- |
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2 |
基金投資 |
10,203,270.00 |
62.35 |
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3 |
固定收益投資 |
- |
- |
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其中：債券 |
- |
- |
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資產(chǎn)支持證券 |
- |
- |
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4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
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5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
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6 |
買入返售金融資產(chǎn) |
- |
- |
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其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) |
- |
- |
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7 |
銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) |
1,436,145.24 |
8.78 |
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8 |
其他資產(chǎn) |
4,725,796.02 |
28.88 |
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9 |
合計(jì) |
16,365,211.26 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產(chǎn)的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
u報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)
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基金名稱 |
基金類型 |
運(yùn)作方式 |
管理人 |
公允價(jià)值（元） |
占基金資產(chǎn)凈值比例（%） |
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1 |
深100ETF工銀 |
ETF基金 |
交易型開(kāi)放式 |
工銀瑞信基金管理有限公司 |
10,203,270.00 |
91.41 |
u其他資產(chǎn)構(gòu)成
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序號(hào) |
名稱 |
金額（元） |
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1 |
存出保證金 |
10,095.37 |
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2 |
應(yīng)收證券清算款 |
4,700,050.17 |
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3 |
應(yīng)收股利 |
- |
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4 |
應(yīng)收利息 |
- |
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5 |
應(yīng)收申購(gòu)款 |
15,650.48 |
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6 |
其他應(yīng)收款 |
- |
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7 |
其他 |
- |
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8 |
合計(jì) |
4,725,796.02 |
| 標(biāo)題 | 日期 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金的成立時(shí)間？ |
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答：本基金成立日期為2020年7月24日。 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金的投資目標(biāo)是什么？ |
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答：主要投資本基金目標(biāo)ETF，采用指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤誤差的最小化。 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金的投資范圍是什么？ |
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答：本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股 （含存托憑證）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票 、 存托憑證 ）、股指期貨、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券 ）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金投資組合比例是什么？ |
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答：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。 如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)如何？ |
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答： 本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為： 本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為深證100指數(shù)收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%。 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征是什么？ |
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答：本基金以工銀瑞信深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金為主要投資品種，為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為ETF聯(lián)接基金，通過(guò)投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金紅利分配政策是什么？ |
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答：1、本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)。 2、收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。 4、基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金的贖回到賬的時(shí)間？ |
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答：基金份額持有人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金的申購(gòu)與贖回的原則是什么？ |
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答：1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)； 3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷； 4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回； 5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金在申購(gòu)金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？ |
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答：1、申購(gòu)時(shí)，投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)每筆申購(gòu)本基金的最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)申購(gòu)，每個(gè)基金賬戶單筆申購(gòu)最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。 投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。 2、每次贖回基金份額不得低于1份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。 通過(guò)本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)贖回，每次贖回份額不得低于1份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在基金管理人電子自助交易系統(tǒng)保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。 3、基金管理人對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額暫不設(shè)上限限制。 4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。 5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 |
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問(wèn)：工銀深證100ETF聯(lián)接基金后何時(shí)可以查詢基金份額？ |
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答：基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T 日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在 T+2 日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。 |
支付方式
交易助手
